Комплаєнс, в широкому розумінні, представляє собою чітке виконання визначених норм, вимог та стандартів. У галузі бізнесу, концепція комплаєнсу означає правомірність дій не лише всієї компанії в цілому, але і кожного її працівника, від високопоставленого керівництва до кожного підрозділу та філії. Для партнерів та контрагентів, проведення комплаєнс-перевірки є підтвердженням вашої відповідності вимогам законодавства, прийнятим правилам, а також стандартам та/або умовам угоди. Більше інформації за посиланням: https://youcontrol.com.ua/articles/vse%2C-shcho-neobkhidno-znaty-pro-komplaiens/.
Яка мета комплаєнса і навіщо його дотримуватись?
Мета впровадження концепції комплаєнсу полягає у передбаченні можливих небезпек для підприємства:
- фінансові – виключення можливості проведення операцій на рахунках, визнання недійсністю економічних транзакцій;
- операційні – призначення виїздних перевірок, адміністративні штрафи, застосування санкцій до посадових осіб;
- бізнес-ризики – зупинення діяльності, анулювання ліцензії.
Шляхом активного впровадження політики комплаєнсу, компанія забезпечує себе заходами безпеки, спрямованими на уникнення можливих негативних наслідків у фінансовій, операційній та бізнес-сферах. Такий підхід сприяє створенню стійкого фундаменту для успішної діяльності та убезпеченню від можливих загроз і втрат.
У бізнесі існує низка ризиків, які не тільки залишаються актуальними, але й постійно зростають, відповідно до економічного та політичного контексту як у всьому світі, так і в окремих країнах. Важливим прикладом є нові вимоги до проведення комплаєнс-перевірок у бізнесу, обумовлені воєнним станом в Україні. Ці зміни вплинули на всі галузі діяльності.
Як можна у власної компанії впровадити комплаєнс?
Якщо ви вирішили рухатися у напрямку впровадження комплаєнсу у своїй компанії, важливо розуміти, з чого почати цей шлях.
Для тих, хто вже ознайомлений з основами безпеки, наступним кроком має бути завершення докладних перевірок контрагентів. Для забезпечення якісного контролю за ризиками комплаєнсу використовуйте інструменти від YouControl:
- Експрес-аналіз миттєво висвітлить всі можливі фактори, пов'язані з вашим контрагентом, на які варто звернути увагу. Включно з санкціямиї та податковими аспектами.
- Модулі для перевірки фізичних осіб-клієнтів доступні як в системі YouControl, так і в API-сервісі YouScore.
- Аналіз тендерів дозволяє за 5 секунд перевірити дані про всіх учасників у відкритих реєстрах і визначити проблемні моменти для більш ретельної перевірки гравців.
- KYC Form – це система автоматичного збору та аналізу інформації про контрагентів, яка дозволяє створювати анкети-опитувальники у цифровому форматі та автоматично наповнювати їх даними з державних реєстрів.
Для комплексного виявлення ризиків важливий детальний аналіз доступної інформації, а також перевірена достовірність, актуальність та максимальна оперативність у доступі до даних. Навчайтеся комплаєнсу у міжнародних експертів, представлених у YouControl. Academy, щоб ефективно управляти ризиками.
